基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考前冲刺能力进阶卷.docxVIP

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺能力进阶卷

一、单选题

1.蓝筹股是指规模大、发展成熟、（）公司的股票。

A.波动大

B.业绩有望加速增长

C.高质量

D.高分红

答案：C

2.（2017年真题）基金销售机构准入的必要条件不包括（）。

A.制定销售人员执业操守

B.制定完善的业务流程

C.制定应急处理措施

D.制定完善的公司财务制度

答案：D

3.下列不属于基金销售客户服务方式的是（）。

A.互联网的应用

B.媒体和宣传手册的应用

C.讲座、推介会和座谈会

D.“—对多”服务

答案：D

4.关于私募基金和公募基金的募集，以下说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

5.下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是（）。

A.投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

B.非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

C.电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

D.电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术

答案：B

6.关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定

B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至