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2026年《合规基础知识》试题(含答案）

1.单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.1根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会B.监事会C.合规管理委员会D.经理层

答案：A

1.2下列关于“合规风险”定义的描述，符合ISO37301:2021标准的是（）。

A.因未履行合同义务而导致的财务损失可能性

B.因违反合规义务而发生法律制裁的可能性

C.因市场价格波动导致收益下降的可能性

D.因内部控制缺陷导致报表错报的可能性

答案：B

1.3某银行拟向境外分行调取客户交易记录，依据《个人信息保护法》，必须事先完成的程序是（）。

A.向中国人民银行备案B.取得个人信息主体单独同意C.通过董事会决议D.向国家网信办申请安全评估

答案：B

1.4在反垄断合规审查中，属于“轴辐合谋”典型特征的是（）。

A.上下游企业达成固定转售价格协议

B.多个竞争者通过上游供应商交换敏感信息

C.具有相邻市场关系的企业合并

D.单一企业滥用市场支配地位

答案：B

1.5根据《证券法》，上市公司董事因短线交易所得收益归公司所有的请求权，自收益产生之日起（）内未行使则消灭。

A.6个月B.1年C.2年D.3年

答案：B

1.6出口管制合规中，E