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XX商业银行反洗钱专项审计总体方案

根据XX商业银行总行今年稽核审计工作安排，为做好全市XX商业银行各支行、分理处及各营业网点反洗钱专项审计，特制定本方案。

一、审计目的

加强反洗钱工作管理，完善反洗钱内控制度，规范反洗钱工作流程，揭示XX商业银行各营业网点反洗钱工作中存在的问题和不足，提高反洗钱工作质量和水平，依法全面履行反洗钱义务。

二、组织领导

本次审计为XX商业银行总行审计项目，在XX商业银行总行统一领导下组织实施，由稽核审计部成立审计小组。具体分工如下：

组长：XXX同志

主审：XXX同志

成员：XXX同志、XXX同志等

审计组根据审计项目总体方案，结合本社实际，制定具体的审计实施方案，对各营业网点反洗钱工作的合规性与有效性进行审计，编制审计工作底稿，撰写审计报告，对审计报告、附表的真实性、完整性和有效性负责。

三、审计范围

（一）审计对象

审计对象为XX商业银行各支行、分理处及各营业网点。

审计区间

20XX年XX月XX日至20XX年XX月XX日期间，XX商业银行各支行、分理处及各营业网点反洗钱工作执行情况。

四、审计重点

（一）反洗钱工作组织管理情况

1.机构设立与人员配备情况。各支行、分理处及各营业网点是否成立反洗钱领导小组，进行本网点反洗钱工作;会计财务部是否设立反洗钱岗位，配备专人负责联社反洗钱日常工作;营业部及存