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证券行业监察部监察员内幕信息知悉管理手册

第1章总则

1.1总则

本手册是证券行业监察部为规范监察员在履职过程中对内幕信息的知悉、管理及防范内幕交易风险而制定的核心操作指南，旨在确立监察员作为“信息守门人”的底线思维与行为准则，确保内幕信息知悉管理的合规性与有效性。作为证券行业内部的“防火墙”与“过滤器”，监察员必须时刻保持对内幕信息的敏感性，在接触、获取、传递及处理内幕信息的全生命周期中，严格执行分级授权与动态监控机制，杜绝因个人疏忽或越权操作导致的监管风险。

本手册的制定依据包括《中华人民共和国证券法》、《证券法》配套规定、中国证监会关于内幕交易及相关禁止行为的最新监管文件，以及公司内部《内幕信息知悉管理手册》、《员工行为规范》等既有制度文件，确保合规管理有法可依、有据可查。监察员知悉内幕信息的前提是严格遵循“知悉即义务”原则，一旦通过合法合规渠道（如监管系统、内部审批流程）接触内幕信息，即视为正式知悉，必须立即启动保密程序，严禁任何形式的私下泄露、复制或传播行为。建立完善的内幕信息知悉台账是监察员履职的必备基础，台账需记录知悉时间、信息来源、知悉对象、知悉内容摘要及知悉状态，所有记录需实时录入系统并签署保密承诺书，形成可追溯的责任链条。

监察员需定期（如每日/每周）进行内幕信息知悉自我评估，对照保密义务清单自查是否存在违规知悉行为，并主动报告异常情况，通过持续的学习与