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金融行业投行部投行专员投行项目执行手册（执行版）

第1章项目立项与尽职调查

1.1立项流程与审批标准

立项启动前，投行部专员需依据客户最新披露的财报数据及宏观政策导向，确认拟投行业务组合的“投研匹配度”是否达到立项阈值，若核心业务指标（如营收增长率、净利润率）低于预设基准线，应立即启动备选方案评估，确保立项决策基于客观数据而非主观臆断。在内部审批流程中，专员需向投委会提交包含客户行业生命周期阶段、潜在竞争壁垒及退出路径的专项分析报告，重点阐述为何该特定客户能覆盖当前市场热点，并明确其作为“优质标的”的核心要素，以支撑其通过立项审批。

审批通过后，专员需制定标准化的项目立项书，明确项目阶段、预计投资金额、预期回报周期及风险敞口，该文档需经投委会最终签发，作为后续执行手册中所有工作节点的基准文件，确保全员对项目目标达成共识。立项审批环节中，专员需重点审查客户过往融资记录及关联交易结构，若发现存在高比例关联交易或历史融资违约记录，必须立即重新评估其信用资质，防止因隐性风险导致项目立项失败或执行偏差。在审查客户治理结构时，专员需核实其董事会席位占比及核心高管背景，若发现关键决策层缺乏行业经验或治理机制不健全，需补充专项尽职调查材料，强化对管理层能力的预判，确保项目立项的稳健性。

专员需依据审批结果向客户发送正式立项通知书，明确项目启动时间、预期交付物及保密义务，同时建立