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金融行业法律部法务员合同审查流程手册

第一章合同全生命周期管理

第一节合同入库与分类登记

法务员需在合同签署后的24小时内完成《合同入库单》的填写，该单据须包含合同编号、签署日期、签署方名称、合同金额、合同类型（如采购、销售、融资等）及关键条款摘要等基本信息，确保“件件有编号、件件可追溯”。依据《合同分类编码规则》，法务员应依据合同业务来源、风险等级及法律属性，将合同精准归入“一般商业合同”、“战略合作合同”、“保密协议”、“融资租赁合同”等六大类，并在系统中完成电子归档，实现合同分类的标准化与唯一性。

对于金额超过500万元或涉及核心知识产权、重大安全责任的法律文件，法务员必须启动“高风险合同”专项审查流程，并在入库登记栏特别标注“高风险”标签，同时附带初步风险评估报告作为附件，确保重点合同不遗漏。所有入库合同须同步更新《合同台账》中的“状态字段”，将状态由“草稿”或“拟签署”变更为“已签署”，并记录签署日期、签署方印章编号及签署地点，确保合同流转状态的实时可查。针对合同签署过程中的关键节点（如盖章、签字、交付），法务员需现场核对《合同签署确认表》，确保每一个环节均有授权代表签字及盖章，杜绝“无章合同”或“代签合同”等违规行为。

完成入库登记后，法务员需向业务部门发出《合同入库通知单》，明确合同编号、借阅期限及后续管理要求，并抄送合规部门备案，形成从业