2025年金融行业运营部外包人员外包人员离职交接注意事项五.docxVIP

2025年金融行业运营部外包人员外包人员离职交接注意事项五

第1章人员背景与资质确认

1.1原员工档案信息复核

需调取员工在入职前一年内的社保缴纳记录、公积金缴存明细及个税申报数据，确保其在职期间无社保断缴、公积金异常提取或个税异常申报等违规记录，以此作为其具备合法用工资格的初步证据链。必须核对员工身份证原件、劳动合同原件、离职证明原件及银行对账单原件，重点排查是否存在代持股份、兼职经营或与其他机构存在未披露的利益输送关系。

需调取员工近三年的绩效考核评分表、年度评优记录及培训签到表，确认其过往工作业绩是否连续稳定，是否存在因重大过失或连续旷工导致岗位调整的历史记录。应获取员工在离职前30天的工作日报、周报及项目进度汇报文档，核实其当前在职期间是否正在参与核心敏感项目或涉及未公开的重大数据资产处理。需收集员工个人征信报告（如通过第三方合规渠道查询），重点筛查其是否存在大额逾期债务、民间借贷纠纷或被列为失信被执行人等影响其后续就业及金融安全的负面记录。

必须核对员工持有的内部授权书、系统操作权限清单及各类业务系统的登录密码，确认其权限范围仅限于当前岗位所需，且授权期限已明确截止，防止其利用离职后权限进行数据篡改或系统攻击。

1.2资质合规性审查清单

需对照金融行业标准及公司内部合规手册，逐项核对员工持有的执业资格证书（如银行从业资格、证券从业资格证等）是否