2026年证券从业资格考试证券发行与承销实务二试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试证券发行与承销实务二试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行证券符合相关法律法规

B.组织投资者进行路演和推介

C.直接管理发行证券的二级市场交易

D.协助发行人准备发行文件

2.以下哪种情况下，证券发行人可以申请豁免信息披露义务？

A.发行规模较小，投资者数量有限

B.发行证券属于国家重大项目

C.发行证券的收益主要来源于政府补贴

D.发行证券的市场风险较高

3.在证券承销过程中，承销团成员之间的利益分配通常基于以下哪种原则？

A.成本优先原则

B.风险共担原则

C.收益共享原则

D.时间优先原则

4.以下哪种金融工具不属于证券发行中的常见附息工具？

A.可转换债券

B.附息票据

C.分红权证

D.财政债券

5.在证券发行过程中，发行人需要向监管机构提交的文件中，不包括以下哪一项？

A.发行说明书

B.财务报表

C.法律意见书

D.市场调研报告

6.证券发行中的“绿鞋机制”主要目的是什么？

A.增加发行证券的流动性

B.限制发行证券的二级市