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证券从业资格考试顺序练习

1.【单项选择】根据《证券法》，公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不得低于人民币（）。

A.一千万元?B.三千万元?C.五千万元?D.六千万元

答案：B

2.【单项选择】证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过其净资本的（）。

A.1%?B.3%?C.5%?D.10%

答案：C

3.【单项选择】下列关于科创板转融券业务的表述，正确的是（）。

A.仅允许公募基金出借证券?B.战略投资者配售股份在锁定期内不得出借?C.转融券费率由中证金融公司与券商协商确定?D.借入人到期不能归还的，由交易所代为买券归还

答案：C

4.【单项选择】某上市公司拟实施配股，拟配售股份数量不超过本次配股前股本总额的（）。

A.10%?B.20%?C.30%?D.50%

答案：C

5.【单项选择】根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价指标中，资本充足指标权重为（）。

A.10%?B.20%?C.30%?D.40%

答案：B

6.【单项选择】下列关于LOF基金的表述，错误的是（）。

A.可在场内以竞价交易?B.可办理场内申购赎回?C.必须采用指数基金模式?D.份额可跨系统转托管

答案：C

7.【单项选择】证券金融公司开展转融通业务，其资本金与借入人保证金的比例不得低于（）。

A.5