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金融行业合规部专员反舞弊调查手册（执行版）

第1章总则与适用范围

1.1反舞弊调查的基本原则

坚持“零容忍”与“零报告”原则，明确规定任何涉及内部人员违规行为的线索必须立即上报，严禁隐瞒不报或选择性上报，确保所有潜在风险敞口在第一时间被识别并纳入调查视野。贯彻“客观公正”与“证据为王”原则，调查人员必须严格依据可验证的客观事实（如财务凭证、监控录像、访谈记录）开展工作，严禁基于主观臆测、个人偏见或未经证实的传闻启动调查程序。

落实“保密优先”与“最小伤害”原则，在调查全过程中，必须对涉事员工的个人隐私、家庭状况及职业声誉进行严格保护，除非涉及重大公共安全或法律强制披露，否则不得向