金融行业合规部合规专员内幕信息管理手册.docx

金融行业合规部合规专员内幕信息管理手册

第1章总则与职责分工

1.1管理目标与适用范围

本章节旨在确立金融行业合规专员在信息安全管理中的核心定位，明确“内幕信息管理”的定义即指未公开的重大资产定价、重大投资交易、重大合同签署及重大资产重组等可能影响证券或期货市场价格、证券或期货交易价格的尚未公开的信息。适用范围涵盖全行所有从事金融业务、涉及内幕信息知悉的岗位，包括合规部、投资部、交易部、风险管理部及总行办公室等所有部门，确保全员知悉并遵守相关制度。

管理目标设定为构建“事前预警、事中阻断、事后追溯”的闭环机制，防止内幕信息泄露导致的市场操纵风险、内幕交易风险及合规风险事件，保障金融市场