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深化用人单位分级核查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国数据安全法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合[集团母公司名称]关于“XX专项管理”的指导精神，以及本公司为防控专项风险、规范业务流程、提升合规管理水平的内部需求，制定。制度的出台旨在明确用人单位分级核查的标准化流程、权责分配及管控要求，确保人力资源管理、业务操作、信息安全等关键领域符合法律法规及公司内部规范，防范操作风险、法律风险及声誉风险，促进公司治理体系的完善。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖以下场景：

（一）人力资源管理领域，包括招聘、入职、在职管理、离职等环节的劳动者身份核查、资质验证、背景调查等；

（二）业务操作领域，涉及合同履行、供应商管理、第三方合作等环节的履约主体资格审核；

（三）信息安全领域，对数据处理、系统访问、敏感信息传输等环节的权限核查与行为监控；

（四）财务审计领域，涉及资金支付、资产处置等环节的合规性核查。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司围绕特定领域（如人力资源、财务、数据等）建立健全的全流程核查、监控、处置及改进机制，涵盖风险识别、标准制定、流程执行、责任追究等环节，旨在实现合规化、体系化管控。

（二）“XX风险”是指因核查机制缺失或执行不到位