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证券从业资格考试答题闯关练习题

一、单项选择题（每题0.5分，共40题，每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.上市公司董事

B.上市公司监事

C.上市公司独立董事的配偶

D.持有公司1%股份的流通股股东

答案：D

2.证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答案：A

3.下列关于科创板跟投制度的说法，正确的是（）。

A.保荐机构必须跟投，比例为发行规模的5%

B.保荐机构跟投股份锁定期为12个月

C.保荐机构跟投比例固定为2%，不设上限

D.保荐机构可用资管计划代替自有资金跟投

答案：B

4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

答案：D

5.下列关于交易所交易基金（ETF）的说法，错误的是（）。

A.ETF可以像股票一样在二级市场连续竞价交易

B.ETF申购赎回采用现金对价

C.ETF通常采用完全复制或抽样复制标的指数

D.ETF份额可以当日回转交易

答案：B

6.下列关于上市公司重大资产重组中“借壳上市”的认定标准，正确的是（）。

A.控制权发生变更之日起60个月内，注入资产总额达