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证券公司合规管理考核手册

1.第一章基本原则与制度建设

1.1合规管理总体要求

1.2合规管理组织架构

1.3合规管理制度体系

1.4合规管理信息化建设

2.第二章合规风险识别与评估

2.1合规风险识别机制

2.2合规风险评估流程

2.3合规风险分类与等级

2.4合规风险应对策略

3.第三章合规管理流程与操作规范

3.1合规管理主要流程

3.2合规操作规范与流程

3.3合规培训与教育

3.4合规检查与审计

4.第四章合规管理监督与考核

4.1合规管理监督机制

4.2合规考核指标体系

4.3合规考核实施与反馈

4.4合规整改与问责机制

5.第五章合规管理文化建设与责任落实

5.1合规文化建设机制

5.2合规责任落实机制

5.3合规文化宣传与培训

5.4合规绩效考核与激励机制

6.第六章合规管理与业务发展协同

6.1合规管理与业务发展关系

6.2合规管理与产品开发

6.3合规管理与市场拓展

6.4合规管理与客户服务

7.第七章合规管理信息系统与技术支持

7.1合规管理信息系统建设

7.2数据管理与分析

7.3技术支持与运维

7.4系统安全与保密

8.第八章附则与