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2026年证券承销与发行考核试题题库及答案

单项选择题（每小题只有一个正确选项）

1.根据2023年修订的《证券发行与承销管理办法》，注册制下首次公开发行股票，网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购数量，下列关于剔除最高报价环节的说法，正确的是（）

A.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的1%，因有效报价不足中止发行后不得重新启动发行

B.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的3%，剔除后提供有效报价的投资者数量不少于10家即可继续发行

C.剔除部分不得高于所有网下投资者拟申购总量的3%，剔除后有效报价不足的应当中止发行

D.剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的5%，剔除后有效报价不足的应当中止发行

2.首次公开发行股票，发行人和主承销商采用超额配售选择权的，下列表述中，符合现行监管规则的是（）

A.首次公开发行股票数量在4亿股以上方可采用，超额配售股份数量不得超过本次发行总量的10%

B.首次公开发行股票数量在4亿股以上方可采用，超额配售股份数量不得超过本次发行总量的15%

C.首次公开发行股票数量在5亿股以上方可采用，超额配售股份数量不得超过本次发行总量的10%

D.首次公开发行股票数量在5亿股以上方可采用，超额配售股份数量不得超过本次发行总量的15%

3.根据《上市公司证券发行注册管理办法》，上市公司向原股东配售股份的，拟配