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202年基金从业资格考试证券公司资产管理含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本最低限额应当是人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.证券公司设立专门的资产管理业务部门，负责资产管理业务的具体经营管理，该部门负责人和核心业务人员不得少于（）人。

A.5

B.8

C.10

D.15

3.证券公司董事会和高级管理人员对资产管理业务的（）负责。

A.合规运作与风险控制

B.投资收益最大化

C.客户数量增长

D.产品创新速度

4.客户适当性管理的基本原则中，强调在客户利益与证券公司利益之间保持平衡的是（）原则。

A.合规性原则

B.客户利益优先原则

C.公平原则

D.协商原则

5.下列关于风险揭示书内容的说法，错误的是（）。

A.应当充分揭示资产管理产品的风险

B.可以使用模糊或引申的表述来降低风险感知

C.应当列明产品的主要风险类型

D.应