原创力文档2026年证券从业资格考试《证券合规》练习卷
姓名：_____?准考证号：_____?得分：______
一、单选题（总共10题，每题2分）
1.证券公司内部合规管理部门的主要职责不包括以下哪一项？
A.监督和检查公司各项业务是否符合法律法规
B.制定和实施公司内部合规管理制度
C.直接决定公司的投资决策
D.对员工进行合规培训和教育
2.证券从业人员在处理客户信息时，以下哪种行为是不合规的？
A.为客户提供投资建议
B.在未经客户同意的情况下泄露客户信息
C.帮助客户完成交易流程
D.向客户解释市场动态
3.
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