2026年证券从业资格考试《证券市场业务》试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券市场业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（）倍。

A.2倍

B.3倍

C.4倍

D.5倍

2.下列关于证券公司融资融券业务的说法，错误的是（）。

A.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出。

B.客户信用证券账户中的证券，只能用于质押融资。

C.证券公司应当对客户的信用风险进行评估，并按照规定划分客户信用等级。

D.融资融券业务的保证金比例由证券公司自行决定，不受监管机构限制。

3.证券公司为客户办理证券账户开立业务时，以下哪项不属于其应履行的职责？（）

A.核实客户的身份信息。

B.向客户解释证券账户的使用规则。

C.代理客户进行证券交易。

D.确保客户符合开户条件。

4.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的规模不得低于（）万元。

A.100万元

B.200万元

C.300万元

D.500万元

5.证券公司从事投资银行业务，其承销的证券，在发行前应当向中国证监会报送（）。

A.发行说明书

B.承销协议

C.