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金融行业投委会办公室专员投委会会议组织手册

第1章

1.1会议方案制定与审批流程

方案制定的核心在于“业务目标”与“合规边界”的双重平衡，专员需明确会议旨在解决哪一类具体的投委会议题（如并购重组、重大风险处置或战略调整），并依据公司《投委会管理办法》界定议题的敏感等级，确保方案既符合风控要求，又能支撑业务决策。方案需包含明确的参会名单、议题摘要、预期产出物（如决策结论、风险提示报告）及预算预估，专员应组织法务、合规及业务部门共同评审，确保方案中列出的所有潜在风险点均已在方案中予以显性化披露，避免因信息不对称导致决策偏差。

审批流程必须严格遵循“会前预审、会中备案”机制，专员需将初步方案提交投委会办公室进行形式审查，重点核查参会人员资格、议题合规性及会议时间是否与公司年度经营计划相吻合，确认无误后方可进入下一环节。方案制定过程应建立“一事一议”的定制化档案，记录方案制定的背景依据、修改轨迹及最终定稿时间，形成可追溯的决策留痕，确保在后续审计或复盘时，能够清晰还原会议决策的来龙去脉，杜绝随意性操作。专员需根据审批通过的方案，动态调整会议形式（如线上/线下混合），并预设应急预案，例如针对突发合规审查或系统故障，提前制定备选方案（PlanB），确保会议在极端情况下仍能按既定议程高效启动。

方案定稿后，专员需向全体参会人员发送正式会议通知，明确会议时间、地点、议程及保密要