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互联网行业安全部安全专员安全审计工作手册

第1章审计范围与合规要求

1.1法律法规与行业标准梳理

审计工作必须首先建立以《中华人民共和国网络安全法》为核心，涵盖《数据安全法》、《个人信息保护法》及《关键信息基础设施安全保护条例》的合规性审查清单。对于涉及金融、医疗、能源等行业的用户数据，需额外对照《关键信息基础设施安全保护条例》中关于“分类分级”的具体条款，确保所有数据资产均有明确的安全保护等级标识。在梳理过程中，需重点识别并纳入国家网信部门发布的最新指导意见，例如《网络安全等级保护定级指南》中关于“定级备案”的具体流程要求，以及《数据安全法》中关于“数据出境安全评估”的强制性规定，确保企业业务流程中的跨境数据传输完全符合现行法律框架。

对于已实施《网络安全法》的机构，需依据该法第39条关于“安全管理制度”的要求，审查现有制度是否覆盖了“人员管理”、“物理环境”、“网络运行”及“应急处置”等全生命周期环节，特别是要检查制度中是否明确了“安全管理员”的岗位职责与权限边界。依据《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）中的“安全架构”部分，需验证企业是否已构建包含“安全策略”、“安全设备”、“安全管理”及“安全管理中心”的四级安全架构，特别是检查安全策略是否实现了“最小权限原则”和“动态调整”机制。需深入研读《信息安全技术网络安