2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》冲刺卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券发行与承销》冲刺卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在依法注册后，可以依法发行证券

B.注册制的核心是强制性信息披露

C.注册制取代了审批制，无需任何监管

D.注册制强调发行人的持续信息披露义务

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.协助发行人准备发行文件

B.进行市场宣传和推介

C.独立判断发行人的投资价值

D.保管发行人的募集资金

3.下列哪种证券发行方式不属于公募发行？（）

A.首次公开募股（IPO）

B.增发新股

C.配股

D.非公开发行

4.证券发行中的“绿鞋机制”是指（）。

A.发行价格高于市场预期

B.承销商有超额配售选择权

C.发行规模突然扩大

D.发行价格低于市场预期

5.证券发行过程中，发行人需披露的主要文件不包括（）。

A.招股说明书

B.财务会计报告

C.发行公告

D.承销协议

6.下列关于证券发行定价的表述，错误的是（）。

A.定价应基于发行人的内在价值

B.定价应考虑市场供求关系

C.定价应确