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金融行业场外交易部专员场外交易操作手册

第一章总则与合规管理

第一节职业道德与合规底线

1.1职业道德的核心准则与职业操守

作为场外交易部专员，必须严格恪守“诚实信用”原则，严禁在报价或撮合过程中提供虚假价格数据，确保每一笔交易记录真实反映市场公允价值，杜绝任何形式的价格操纵或欺诈行为。必须坚守“利益冲突回避”底线，若发现客户存在利益输送嫌疑或自身存在未披露的关联关系，应立即停止相关操作，并向合规部门提交书面说明，不得因个人利益损害机构声誉。

需秉持“客户至上”的服务理念，在交易执行时优先保障客户资金安全，严禁利用系统权限进行恶意延迟成交、碎片化成交等破坏交易连续性的操作，确