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证券自营业务练习试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

单项选择题（20题，每题1分，共20分）

1.证券公司从事自营业务，须满足“风险控制指标持续达标”，且净资本不低于（）。

A.人民币1亿元B.人民币2亿元C.人民币5亿元D.人民币10亿元

2.下列属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.买卖国债B.买卖ETFC.内幕交易D.参与集合竞价

3.证券公司自营业务的投资决策机构是（）。

A.董事会B.监事会C.投资决策委员会D.风险管理委员会

4.根据《证券法》，证券自营业务可以投资于（）。

A.上市证券B.非上市证券C.期货合约D.外汇

5.证券公司自营账户持有单一上市公司股票不得超过该上市公司总股本的（）。

A.3%B.5%C.10%D.15%

6.下列关于证券自营业务特点的说法，正确的是（）。

A.低风险、低收益B.高风险、高收益C.中风险、中收益D.无风险、高收益

7.证券自营业务的风险准备金计提比例应不低于净资本的（）。

A.5%B.10%C.20%D.30%

8.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司自营业务