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2026年证券投资咨询资格考试《证券投资咨询》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资咨询业务中，从业人员与客户之间形成利益冲突时，应优先考虑的是（）。

A.维护客户利益

B.实现自身收益最大化

C.遵守监管规定

D.保持市场稳定

2.下列关于证券投资咨询业务范围的表述，正确的是（）。

A.仅限于为客户提供投资建议

B.包括为客户制定投资组合

C.禁止为客户提供财务规划服务

D.仅限于股票投资咨询

3.在证券投资咨询过程中，从业人员应遵循的职业道德原则不包括（）。

A.公正客观

B.保守秘密

C.自我交易

D.专业胜任

4.证券投资咨询业务中，从业人员向客户提供投资建议时，应确保建议的依据是（）。

A.个人经验

B.客户偏好

C.合理依据

D.市场传言

5.下列关于证券投资咨询业务监管的表述，错误的是（）。

A.中国证监会负责监管证券投资咨询业务

B.地方证监局负责日常监管

C.交易所负责审批投资咨询牌照

D.监管机构对从业人员有资格要求

6.证券投资咨询业务中，从业人员与客户签订服务协议时，应明确的内容不包括（）。

A.服务费用