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2026年证券分析师胜任能力考试《投资咨询业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.投资咨询业务中，以下哪项不属于投资咨询人员的禁止行为？（A）A.为客户提供具体的投资决策建议B.协助客户分析市场趋势C.提供投资组合管理服务D.未经许可宣传自身业绩

2.根据中国证监会规定，投资咨询机构从事资产管理业务需要满足的条件不包括：（B）A.注册资本不低于2000万元B.拥有至少5名注册证券分析师C.具备相应的风险控制制度D.有固定的经营场所和合格的从业人员

3.投资咨询业务中，客户风险承受能力评估的核心要素不包括：（C）A.客户的财务状况B.投资经验C.客户的年龄D.投资目标

4.以下哪种行为不属于投资咨询机构合规管理的范畴？（D）A.内部控制制度的建立B.风险管理流程的执行C.从业人员资质审核D.客户投资心理分析

5.投资咨询业务中，信息披露的主要目的是：（A）A.确保客户充分了解投资风险B.提高机构知名度C.增加机构收入D.规避监管审查

6.根据中国证监会《证券投资咨询业务管理办法》，投资咨询机构从事业务活动需要：（C）A.优先考虑盈利能力B.减少客户沟通频率C.严格遵守法律法规D