2026年证券从业资格考试《证券市场实务》模拟卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券市场实务》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司客户资产管理业务的表述，错误的是（）。

A.客户资产管理业务是指证券公司接受客户的委托，按照合同约定的方式，运用客户的资产进行证券投资的活动。

B.证券公司可以自行或者委托其他机构对客户资产进行管理。

C.客户资产管理业务应当遵循公平、公正的原则，维护客户的利益。

D.证券公司可以未经客户同意，将客户资产用于其他用途。

2.证券公司从事融资融券业务，应当具备的条件不包括（）。

A.具有健全的融资融券业务管理制度和风险控制措施。

B.具有相应的资本实力和风险承受能力。

C.具有完善的客户信用评估和风险监控体系。

D.具有专业的融资融券业务人员。

3.下列关于证券公司内部控制制度的表述，正确的是（）。

A.内部控制制度应当由证券公司的高级管理人员制定和实施。

B.内部控制制度应当包括风险管理制度、业务管理制度、信息管理制度等。

C.内部控制制度应当定期进行评估和改进。

D.内部控制制度可以由非专业人员制定。

4.证券公司从事证券自营业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.风险控制原则。

B.公平原则