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2026年证券投资咨询《咨询实务》练习卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资咨询业务中，从业人员与客户建立委托关系后，应首先履行的义务是（）。

A.提供市场分析报告

B.进行风险揭示

C.推荐具体投资品种

D.收取咨询费用

2.根据我国《证券法》，证券投资咨询机构从事资产管理业务的，其注册资本不得低于（）。

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.3000万元人民币

D.5000万元人民币

3.在证券投资咨询过程中，以下哪项行为属于特定禁止行为？（）

A.向客户提供投资组合建议

B.诱导客户进行高风险交易

C.发布未经核实的市场信息

D.定期进行客户回访

4.证券投资咨询业务中，从业人员对客户进行风险承受能力评估时，应重点关注客户的（）。

A.年龄和职业

B.财务状况和投资经验

C.投资偏好和风险态度

D.所有上述因素

5.根据我国《证券投资咨询业务管理办法》，证券投资咨询机构及其从业人员在推广证券投资咨询业务时，不得（）。

A.介绍公司业务范围

B.承诺投资收益

C.说明服务收费标准

D.提供市场分析

6.在证券投资咨询过