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2026年基金公司合规监察员招聘面试题库

一、单选题（共5题，每题2分）

考察方向：基金行业基础知识、合规核心概念

1.题：基金公司内部合规检查的频率通常由以下哪个部门主导制定？

A.投资部

B.风险管理部

C.合规监察部

D.财务部

答案：C

解析：合规监察部负责制定并执行内部合规检查计划，确保公司业务符合监管要求。

2.题：下列哪项不属于基金公司合规监察员的核心职责？

A.监督基金销售行为是否合规

B.参与制定公司合规制度

C.直接执行基金的投资交易

D.对内部违规行为进行调查

答案：C

解析：合规监察员不参与投资决策，仅负责监督和调查合规问题。

3.题：基金投资者在签署《风险揭示书》时，以下哪项表述属于合规要求？

A.“本基金风险较低，适合所有投资者”

B.“如发生亏损，公司将承担全部责任”

C.“投资者需充分了解本基金风险，自行承担投资后果”

D.“本基金收益与股市表现无关”

答案：C

解析：风险揭示书必须明确告知投资者风险，强调自负责任。

4.题：基金公司未按规定披露基金净值信息，可能违反以下哪项法规？

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《基金法》

D.《反不正当竞争法》

答案：C

解析：基金净值披露属于《基金法》监管范畴。

5.题：合规监察员在日常检查中，发现某