2026年证券从业资格考试《证券业务》模拟试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券业务》模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则体现的是（）。

A.风险隔离原则

B.客户适当性原则

C.信息披露原则

D.公平交易原则

2.下列关于证券公司融资融券业务的风险控制指标的说法，错误的是（）。

A.证券公司从事融资融券业务，必须符合风险控制指标的要求

B.融资融券业务的风险控制指标包括融资融券比例、担保物比例等

C.融资融券比例不得超过公司净资本的150%

D.担保物比例不得低于130%

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示风险，并按照规定进行（）。

A.客户身份识别

B.信息披露

C.风险评估

D.资产评估

4.证券公司从事证券自营业务，其自营业务规模不得超过净资本的（）。

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

5.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人应当具备（）。

A.5年以上证券投资经验

B.3年以上证券投资经验

C.2年以上证券投资经验

D.1年以上证券投资经验

6.证券公司从事