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金融行业证券发行部发行员证券发行流程手册

第1章总则与职责分工

1.1发行岗位核心职责界定

发行部发行员的核心职责是依据证券发行注册制要求，严格履行尽职调查、文件制作、申报提交及现场配合等全流程工作，确保发行方案符合法律法规及监管规定，实现证券成功上市。该岗位需对发行全流程中的法律风险、合规风险及操作风险承担直接责任，必须确保所有文件材料的真实、准确、完整，严禁任何形式的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

具体职责涵盖从项目立项、尽职调查、方案编制、内部审核、交易所申报到注册后持续督导的每一个环节，需对最终发行结果及上市进程负直接管理责任。发行员必须建立并维护“一事一档”的尽职调