2026年证券从业人员资格《证券发行与承销》模拟题.docVIP

2026年证券从业人员资格《证券发行与承销》模拟题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合上市条件

B.向投资者推介证券产品

C.保管发行人的募集资金

D.组织投资者进行路演活动

2.在证券发行过程中，首次公开发行（IPO）通常采用哪种发行方式？

A.竞价发行

B.定价发行

C.草签发行

D.私募发行

3.证券发行过程中，发行人需要编制的文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.财务报表

C.法律意见书

D.发行公告

4.在证券承销过程中，承销团成员的职责分配通常不包括以下哪一项？

A.分销证券

B.评估发行风险

C.组织投资者会议

D.保管发行人的募集资金

5.证券发行过程中，发行人需要披露的信息不包括以下哪一项？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的条款

C.承销商的背景信息

D.发行人的员工薪酬

6.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人进行尽职调查

B.编制发行文件

C.组织投资者进行路演

D.保管发行人的募集