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金融投资顾问合同协议2026

本合同由以下双方于2026年【月】【日】在【地】签订：

顾问方（以下简称“顾问”）：

名称：【顾问方全称】

统一社会信用代码：【顾问方代码】

注册地址：【顾问方注册地址】

法定代表人/授权代表：【姓名】

联系电话：【电话号码】

电子邮箱：【电子邮箱地址】

客户（以下简称“客户”）：

【姓名/名称】

身份证号/统一社会信用代码：【号码】

住址/注册地址：【地址】

鉴于：

1.顾问是依照中华人民共和国有关法律法规设立并合法存续的金融机构或投资咨询机构，拥有提供金融投资顾问服务的资质；

2.客户希望借助顾问的专业能力，为其提供个性化的金融投资建议，以实现其投资目标。

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理办法》及其他相关法律法规的规定，双方经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守：

第一条服务范围与内容

1.1本合同项下的服务为“投资顾问服务”。顾问根据客户提供的资料和客户的需求，运用专业知识和方法，分析客户财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，向客户提供投资建议，帮助客户做出投资决策。顾问不代理客户进行投资操作，不承担客户的投资损失。

1.2顾问提供的服务内容包括但不限于：

(1)协助客户评估财务状况，明确投资目标；

(2)使用标准化的工具评估客户的风险承受能力；

(3)