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2026年证券从业资格试卷五十五

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的评估和改进应由公司管理层独立完成，无需外部监督。

2.证券公司为客户提供的融资融券服务中，不属于其核心业务的是（）。

A.融资融券业务的推广和客户服务。

B.资金和证券的清算与交收。

C.信用风险的评估和管理。

D.股票自营买卖业务。

3.下列关于证券公司风险管理体系的表述，正确的是（）。

A.风险管理体系应仅关注市场风险，忽略信用风险和操作风险。

B.风险管理体系的建立应由公司财务部门独立负责。

C.风险管理体系的评估应定期进行，至少每年一次。

D.风险管理体系的执行结果无需向监管机构报告。

4.证券公司从事资产管理业务时，下列哪项行为违反了相关法规（）。

A.向特定客户提供定制化的资产管理服务。

B.公开宣传资产管理产品的收益情况。

C.建立健全的资产管理业务内部控制制度。