2026年证券从业资格考试《证券市场政策》预测卷.docVIP

2026年证券从业资格考试《证券市场政策》预测卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司融资融券业务的风险控制指标的说法中，错误的是（）。

A.证券公司从事融资融券业务，必须符合《证券公司监督管理条例》规定的风险控制指标标准

B.融资融券业务的风险控制指标包括融资融券业务规模与集中度指标、客户信用风险指标和流动性风险指标

C.证券公司融资融券业务规模与集中度指标中，单一客户融资余额占其净资产的比例不得超过10%

D.证券公司从事融资融券业务，必须以自己的名义建立客户信用账户，不得委托证券金融公司或者其他证券机构名义建立客户信用账户

2.下列关于证券公司设立投资银行部门的说法中，错误的是（）。

A.证券公司设立投资银行部门，应当符合《证券公司监督管理条例》规定的条件

B.投资银行部门从事证券发行承销业务，必须经过中国证监会的批准

C.投资银行部门从事证券发行承销业务，可以接受其他证券公司的委托办理证券承销业务

D.投资银行部门从事证券发行承销业务，必须以自己的名义办理，不得委托其他证券机构名义办理

3.下列关于证券公司内部控制制度的说法中，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节和部门