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金融行业合规部专员反舞弊调查手册

第1章反舞弊调查基础与通用规范

1.1反舞弊调查的基本原则与法律框架

坚持“零容忍”的底线思维，明确反舞弊不仅是合规部门的职责，更是全行乃至全社会的共同责任，任何涉及利益输送、侵占挪用或欺诈舞弊的行为都将受到法律的严厉制裁和行内的严厉处罚，调查启动的门槛必须严格把控。遵循“客观公正”的核心原则，确保调查结论经得起法律和事实的检验，严禁任何形式的偏袒、包庇或利益交换，所有调查人员在处理案件时都必须保持独立、中立，不受任何外部压力或内部关系的干扰。

贯彻“证据为王”的法定要求，调查过程必须严格遵循“四不放过”原则（即事故/事件未分析清楚原因不放过、责