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证券从业法律法规知识考试题库（附答案）.pdfVIP

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  • 2026-05-15 发布于河北
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证券从业法律法规知识考试题库（附答案）.pdf

    证券从业法律法规知识考试题库（附答案）

    单选题

    1.证券公司应当建立什么制度以防止非法集资活动？

    A、业务准入制度

    B、风险评估制度

    C、合规审查制度

    D、客户身份识别制度

    参考答案：C

    2.证券公司设立分支机构应当由谁提出申请？

    A、分支机构负责人

    B、证券公司总部

    C、证券交易所

    D、中国证监会

    参考答案：B

    3.证券公司应当如何管理客户账户？

    A、统一管理

    B、分散管理

    C、独立管理

    D、集中管理

    参

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