证券从业法律法规知识考试题库(附答案).pdfVIP

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  • 2026-05-15 发布于河北
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证券从业法律法规知识考试题库(附答案).pdf

证券从业法律法规知识考试题库(附答案)

单选题

1.证券公司应当建立什么制度以防止非法集资活动?

A、业务准入制度

B、风险评估制度

C、合规审查制度

D、客户身份识别制度

参考答案:C

2.证券公司设立分支机构应当由谁提出申请?

A、分支机构负责人

B、证券公司总部

C、证券交易所

D、中国证监会

参考答案:B

3.证券公司应当如何管理客户账户?

A、统一管理

B、分散管理

C、独立管理

D、集中管理

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