2025年金融行业合规部合规主管合规培训记录手册.docxVIP

2025年金融行业合规部合规主管合规培训记录手册

第1章法律法规与监管政策

1.1最新金融监管法规体系解读

监管架构升级：2025年中国金融监管体系已形成“一行一局一会”主导，加上国家金融监督管理总局（NFRA）、中国人民银行（PBOC）、中国证监会（CSRC）及国家金融监督管理总局派出机构的“一行一局一会”四位一体协同监管格局，确立了“宏观审慎+微观行为+信息科技”的三位一体监管模式，强调全链条风险穿透。监管沙盒常态化：监管沙盒在2025年全面进入常态化运营期，针对大模型、区块链金融等创新业务设立专项试点，要求机构建立“事前评估、事中监测、事后报告”的全生命周期