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2026年证券投资顾问合同范本解析

甲方（证券公司）：[证券公司全称]

住所地：[证券公司注册地址]

统一社会信用代码：[证券公司统一社会信用代码]

法定代表人：[证券公司法定代表人姓名]

乙方（客户）：[客户姓名]

身份证号码：[客户身份证号码]

住所地：[客户住所地]

鉴于甲方是依法设立并取得相应业务资格的证券公司，拥有证券投资顾问业务资格，并指派具备证券投资顾问执业资格的专业人员为投资者提供证券投资顾问服务；乙方希望获得甲方的证券投资顾问服务。

根据《中华人民共和国民法典》、《证券法》、《证券投资顾问业务管理办法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的基础上，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与形式

1.1甲方同意按照本协议约定，为乙方提供证券投资顾问服务，包括但不限于以下内容：

（1）根据乙方提供的财务状况、投资经验、投资目标、投资期限、风险承受能力等信息，评估乙方的风险承受能力；

（2）基于乙方的风险承受能力评估结果和证券市场状况，提供证券投资分析、预测或者建议；

（3）根据乙方授权，基于乙方的证券投资需求，提供适当的证券投资建议；

（4）向乙方解释证券投资建议所依据的基本面分析、技术分析等；

（5）定期与乙方沟通，了解乙方投资目标的变化，跟踪乙方投资组合表现，并根据市场变化或乙方情况调整投资建议；