2026年证券从业资格考试证券发行与承销真题试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试证券发行与承销真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.确保发行人符合相关法律法规

B.进行市场调研，评估发行风险

C.组织发行人与投资者进行沟通

D.直接决定发行价格

2.在证券发行过程中，哪种发行方式通常适用于规模较小的发行人？

A.公开招标发行

B.询价发行

C.定价发行

D.非公开发行

3.证券发行过程中，承销团的组织形式不包括以下哪种？

A.余额包销

B.全额包销

C.代销

D.分销

4.证券发行过程中，发行人需要披露的重要文件不包括以下哪项？

A.招股说明书

B.财务报表

C.承销协议

D.发行公告

5.在证券发行过程中，询价发行的主要目的是什么？

A.确保发行价格高于市场预期

B.通过市场供求关系确定合理发行价格

C.减少发行风险

D.提高发行效率

6.证券发行过程中，发行人需要满足的硬性条件不包括以下哪项？

A.财务状况良好

B.公司治理结构完善

C.发行规模合理

D.投资者结构单一

7.证券承销过程中，承销商需