2026年专项训练合规性评估考核模拟试卷及答案.docx

2026年专项训练合规性评估考核模拟试卷及答案

1.单项选择题（每题1分，共20分）

1.1根据《银行业金融机构合规管理办法》，下列哪一项属于董事会合规管理职责？

A.审批年度合规报告

B.制定反洗钱内控制度

C.组织员工合规培训

D.对违规员工实施纪律处分

答案：A

1.2某证券公司拟上线算法交易系统，依据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，应首先完成哪项合规动作？

A.向中国证监会报备系统架构图

B.通过行业协会的算法备案

C.完成内部合规审查与风险评估

D.聘请第三方进行性能测试

答案：C

1.3关于欧盟《通用数据保护条例》（GDPR），以下哪项表述正确？

A.