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2026年制裁合规岗面试问题集

一、单选题（共5题，每题2分）

1.题干：某公司计划向一家位于俄罗斯的企业出口半导体设备，该企业被美国列为“实体清单”上的实体。根据美国出口管制条例（EAR），该公司应采取何种措施？

-A.立即停止交易

-B.申请特定授权或许可

-C.仅需进行内部风险评估

-D.直接与俄罗斯企业协商豁免

答案：B

2.题干：中国某企业收到来自伊朗某公司的支付请求，要求以美元支付货款。根据联合国安理会制裁决议，该企业应如何处理？

-A.立即支付，但要求对方提供合规证明

-B.拒绝支付，并上报至外汇管理局

-C.暂缓支付，并联系制裁合规部门评估风险

-D.直接支付，但扣除一定比例的风险金

答案：C

3.题干：某跨国公司发现其某子公司在缅甸参与了某项目，该项目被欧盟列为受制裁地区。根据欧盟第301/2020号条例，该子公司应采取何种措施？

-A.继续项目，但减少投资规模

-B.立即撤资，并上报至集团总部

-C.与缅甸政府协商，争取豁免制裁

-D.仅需进行内部报告，无需采取实际行动

答案：B

4.题干：某银行发现客户A的资金流向了被OFAC列为SDN名单的个人B。根据美国反洗钱法（AML），该银行应如何处理？

-A.立即冻结客户A的账户

-B.仅需记录交易信息，无