期货从业考试 11月期货法规押题第6套.docxVIP

11月期货法规LC第6套

第1题

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。

?A.1

?B.2

?C.3

?D.5

第2题

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（）负担。

?A.期货公司

?B.投资者自行

?C.期货交易所

?D.期货投资者保障基金

第3题

下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。

?A.向客户做出保本承诺

?B.代理客户从事期货交易

?C.坚持客户所有利益最大化优先的原则

?D.充分揭示期货交易风险

第4题

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

?A.应当由期货经纪商承担责任

?B.应当由客户承担责任

?C.应当由交易的对手方承担责任

?D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

第5题

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

?A.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

?B.代期货公司收付期货保证金

?C.代理客户进行期货交易

?D.期货行情信息、交易设施

第6题

根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的初始募集规模不得低于（）。

?A.1000万