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2026年证券投资顾问岗位求职者专业能力测试

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

（考察基础知识、法规理解、市场分析能力）

1.根据我国《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问在提供投资建议时，必须以何种方式履行说明义务？（）

A.口头告知客户

B.书面或电子形式说明

C.仅通过短信发送摘要

D.由客户自行判断

2.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法，错误的是？（）

A.不得与客户约定利益分成或亏损分担

B.可通过未公开信息为客户牟利

C.应以客户利益优先，避免利益冲突

D.需定期评估客户风险承受能力

3.某客户的风险承受能力为“稳健型”，适合的投资产品是？（）

A.股票型基金

B.可转债

C.纯债基金

D.期货合约

4.以下哪个指标不属于衡量股票估值的核心指标？（）

A.市盈率（PE）

B.市净率（PB）

C.股息率

D.股票交易量

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问不得对某一特定股票做出“必涨”承诺，该规定属于哪种监管要求？（）

A.信息披露要求

B.风险控制要求

C.行为规范要求

D.资格认证要求

6.若某公司2025年净利润同比增长30%，但市盈率（PE）保持不变，则可能的原因是？（）

A.市场预期改善

B.股票供应量增加

C.公司盈利能力下