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企业风险管理评估分析模板

适用情境

实施流程详解

一、前期准备：明确评估范围与基础条件

组建评估团队

由企业分管风险管理的领导（如总监）牵头，成员包括风险管理部门、核心业务部门（如财务、运营、市场、人力资源等）负责人，必要时可引入外部风险管理专家*（如会计师事务所咨询顾问）提供专业支持。

明确团队职责：风险管理部门统筹协调，业务部门提供领域内风险信息，外部专家负责方法论指导。

界定评估范围与目标

根据企业战略或业务需求确定评估范围（如全公司范围、特定事业部、某条产品线或新项目）。

设定评估目标（如识别重大风险、验证现有控制措施有效性、评估风险承受能力等），并形成书面《风险评估项目章程》，经管理层审批后执行。

收集基础资料

收集企业战略规划、年度经营计划、组织架构图、关键业务流程文档、历史风险事件报告、内控制度文件、行业风险案例等资料，为风险识别提供依据。

二、风险识别：全面梳理潜在风险来源

选择识别方法

采用“自上而下+自下而上”相结合的方式：自上而下通过战略目标分解识别风险（如战略目标未达成对应的市场风险、运营风险）；自下而上通过业务流程梳理、员工访谈、问卷调查等方式识别操作层面风险。

常用工具：SWOT分析（优势、劣势、机会、威胁）、PEST分析（政治、经济、社会、技术）、流程分析法（梳理关键节点风险）、头脑风暴法（组织跨部门会议集思广益）。

输出风险清单

将识别出的风险点记录