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2026年证券从业《发行》专项训练

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业《发行》专项训练

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.我国证券发行注册制改革的核心在于什么？

A.发行人信息披露的真实性

B.发行人盈利能力的持续增长

C.发行人资产规模的扩大

D.发行人管理团队的稳定性

2.证券发行中的“绿鞋机制”是指什么？

A.发行人超额配售的机制

B.发行人股价的稳定机制

C.发行人募集资金使用的监管机制

D.发行人发行价格的保护机制

3.以下哪种情况下，发行人不得公开发行证券？

A.满足最近三个会计年度净利润均为正且累计超过人民币一亿元

B.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币五千万元

C.发行前股本总额不少于人民币三千万元

D.最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%

4.证券发行保荐机构的主要职责是什么？

A.协助发行人进行财务造假

B.对发行人的发行行为进行监督和指导

C.替发行人承担全部发行风险

D.代替发行人进行市场推广

5.证券发行审核委员会的组成成员主要来自哪里？

A.证监会内部工作人员

B.证券交易所内部工作人员

C.证券公司从业人员

D.上述所有

6.证券发行过程中，哪个环节是信息披露的关键？

A.发行公告

B.招股说明书