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2026年证券从业资格《证券发行》模拟题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在依法注册后，可以依法发行证券

B.注册制强调发行人的信息披露义务

C.注册制取代了审批制，无需任何监管

D.注册制要求发行人满足一定的实质性条件

2.公司发行股票时，若采用平价发行方式，则其发行价格与（）。

A.股票面值相等

B.股票市价相等

C.股票净值相等

D.股票溢价相等

3.下列关于首次公开发行（IPO）的表述，正确的是（）。

A.IPO只能由上市公司进行

B.IPO的发行对象仅限于机构投资者

C.IPO的估值主要依据公司盈利能力

D.IPO无需经过监管机构审批

4.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.评估发行人的发行条件

B.组织投资者进行认购

C.保管发行人的募集资金

D.代理发行人的税务申报

5.下列关于债券发行的表述，错误的是（）。

A.债券发行可以采用公募或私募方式

B.债券发行利率由发行人单方面决定

C.债券发行需要经过监管机构审批

D.债券发行可以分期进行

6.证券发行过程中