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科技创新创业投资风险管理制度

第一章总则

第一条为有效防控科技创新创业投资过程中的专项风险，规范投资决策与业务流程，建立健全风险识别、评估、处置的长效机制，保障公司资产安全与投资收益，特制定本制度。本制度旨在通过系统性管理措施，降低投资项目的市场风险、法律风险、运营风险及声誉风险，确保公司投资活动符合国家相关法律法规及监管要求，促进科技创新创业投资业务的健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属全资及控股单位、全体员工，以及所有涉及科技创新创业投资业务的场景，包括但不限于项目筛选、尽职调查、投资决策、投后管理、退出处置等全流程环节。任何部门或个人在开展相关工作时，均应严格遵守本制度的规定，确保投资行为的合规性与风险可控性。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“科技创新创业投资专项管理”指公司针对科技创新创业投资业务建立的系统性管理框架，涵盖风险识别、评估、预警、应对、报告及改进等全链条管理活动，旨在通过制度约束与流程优化实现风险防控目标。

（二）“专项风险”指在科技创新创业投资活动中可能引发重大损失或影响公司战略目标实现的潜在不确定性因素，包括但不限于政策变动风险、技术迭代风险、市场波动风险、法律合规风险及操作失误风险等。

（三）“专项合规”指公司科技创新创业投资业务在法律法规、监管政策、行业规范及内部制度等方面的符合性要求，是