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合规风险部考试试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.合规风险管理部门的主要职责是什么？()

A.制定公司战略规划

B.监督公司内部审计

C.识别、评估和控制合规风险

D.管理公司人力资源

2.以下哪项不属于合规风险？()

A.违反法律法规风险

B.违反公司政策风险

C.信用风险

D.运营风险

3.合规风险评估的步骤包括哪些？()

A.风险识别、风险分析、风险评估、风险应对

B.风险评估、风险分析、风险识别、风险应对

C.风险应对、风险识别、风险分析、风险评估

D.风险分析、风险识别、风险应对、风险评估

4.合规风险管理的目的是什么？()

A.提高公司盈利能力

B.降低合规风险发生的可能性

C.提高公司市场竞争力

D.增加公司市场份额

5.以下哪项不是合规风险管理的原则？()

A.预防为主、综合治理

B.合规与业务同步发展

C.依法合规、诚实守信

D.追求利润最大化

6.合规风险管理体系的建立需要哪些要素？()

A.风险管理组织、风险管理流程、风险管理措施、风险管理资源

B.风险管理组织、风险管理目标、风险管理流程、风险管理资源

C.风险管理目标、风险管理组织、风险管理流程、风险管理措施

D.风险管理目标、风险管理组织、风险