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证券法律法规测试试题

一、选择题（总分：30分）

1.单选题（每题1分，共15分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当置备统一制定的（）。

A.客户资料

B.交易记录

C.委托合同

D.风险揭示书

2.上市公司董事、监事、高级管理人员在首次公开发行股票并上市前持有的本公司股份，自公司股票上市之日起（）内不得转让。

A.六个月

B.一年

C.两年

D.三年

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当建立健全（）制度，防范利益冲突。

A.风险控制

B.信息隔离

C.内部控制

D.合规管理

4.下列不属于证券法禁止的交易行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.虚假陈述

D.短线交易

5.根据《证券投资基金法》，开放式基金份额的申购、赎回价格，是依据（）计算的。

A.上一日基金份额净值

B.当日基金份额净值

C.上一日基金资产净值

D.当日基金资产净值

6.根据《证券法》，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.三千万元

B.五千万元

C.一亿元

D.二亿元

7.根据《上市公司信息披露管