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2025年金融行业合规部合规员合规检查执行手册

第1章

合规检查总体架构与目标管理

1.1年度合规检查计划制定与发布

制定计划前，需基于监管法规动态、历史违规案例及本机构风险敞口数据，由合规部牵头组织跨部门研讨会，明确本年度“全面合规、重点突破”的总体战略方向，确保年度计划既符合宏观监管导向，又贴合业务实际。计划发布时，必须采用标准化模板，明确列出本年度检查的六大核心领域（如反洗钱、数据隐私、内部控制、关联交易、员工行为、消费者权益保护），并设定具体的检查频次（如季度查、半年度深查）及覆盖业务条线清单，确保所有业务单元知晓检查范围。

在发布计划后，需立即启动“计划宣贯会”，向各业